“资本市场违法案件往往具有案情疑难复杂、涉及利益巨大、违法手段隐蔽等特点，调查难、处罚难、执行难等问题始终困扰着我们的行政执法工作。”日前，全国政协委员、证监会行政处罚委一级巡视员罗卫接受《证券日报》记者采访时表示。

“作为一名资本市场监管工作者，希望通过发挥政协委员参政议政的职能，推动解决资本市场执法工作所面临的一些问题，更好凝聚资本市场的监管合力，维护资本市场良好法治生态。”罗卫表示，这次带来两个提案：一个是建议由中级人民法院(包括金融法院，以下统称中院)统一管辖证券期货第一审行政案件，一个是建议启动《基金法》修改工作。“这两个提案都源自我的工作体会。”

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维护好资本市场执法成果

之所以提出将证券期货行政案件统一由中院管辖一审，罗卫说，是因为证监会在各省、直辖市、计划单列市设置了36家派出机构(比如北京证监局、上海证监局)，在指导这些派出机构行政处罚应诉过程中发现，同样对证监会派出机构作出的行政处罚，一些是由派出机构所在地基层人民法院管辖一审，一些是由派出机构所在地中院管辖一审。其中，规定由中院管辖的地域，还是经济相对发达的广东、江苏等地；而规定由基层人民法院管辖的地域是新疆、吉林等地。

“即使是同一派出机构的行政案件，一审管辖法院亦可能有所不同。”罗卫表示，比如当事人不服上海证监局行政处罚提起行政诉讼的，一审管辖法院是上海市静安区法院；若当事人不执行上海证监局行政处罚，上海证监局申请法院强制执行的，一审管辖法院是上海金融法院。

“证监会派出机构行政案件一审管辖法院的差异，引起了我们的关注和思考。由于证券期货行政行为具有较强的专业性、政策性，且在诸多情况下具有涉众的特点，因此，我们倾向认为由中院管辖更为适当，故而提出第一个建议。”罗卫说。

根据最高人民法院现行规定，证券期货第一审民商事案件由中院管辖，第一审刑事案件亦由中院管辖，但对第一审行政案件，则缺乏统一规定。

罗卫进一步表示，“希望通过提升证监系统行政处罚被诉案件的管辖层级，推动证监会派出机构所作的处罚诉讼案件得到更好的办理，维护好资本市场的执法成果。同时，也让我们的工作更好地接受司法机关的监督，最终与司法机关形成资本市场的监管合力，推动资本市场法治进步。”

四方面修订《基金法》

“在办理案件过程中，我们发现2012年修订的《基金法》已不能满足监管执法的需要。同时，对《基金法》与《证券法》《期货和衍生品法》协同性不足和个别条文的修订问题，一并在提案中提出，建议立法机关择机启动修法工作。”罗卫表示，具体来看，主要有四方面问题：

首先，私募股权投资基金未明确纳入《基金法》调整范围。建议进一步将私募股权投资基金纳入《基金法》调整范围，为其发展提供制度基础。

其次，私募股权投资基金托管人职责边界亟待明确。建议在《基金法》中明确私募股权投资基金托管人职责边界。

再次，与《证券法》《期货和衍生品法》协同修改不足之处。有必要充分借鉴上述两部法律相关内容，修改基金从业人员资格相关规定，增加基金行业举报奖励及强制调解等规定，完善证券监督管理机构的具体监管职责和手段措施。确保三部法律在同类事项的处理上保持一致，构建协调统一的资本市场法律体系。

最后，基金对外借贷与流动性风险管理制度缺乏。目前，证监会《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》第二十七条已引入基金紧急借贷机制，但该办法属于部门规章，效力层级较低。因此，建议在法律层面将该流动性支持机制予以明确，增强基金行业抗风险能力。

（文章来源：证券日报）

关键词： 全国政协委员 行政处罚 资本市场